亿华通:国泰君安证券股份有限公司关于北京亿华通科技股份有限公司2023年度持续督导工作现场检查报告

国泰君安证券股份有限公司 关于北京亿华通科技股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为北京 亿华通科技股份有限公司（以下简称"亿华通公司"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市、2021 年以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构及持续督 导机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等规则的相关规定，对公 司 2023 年度（以下简称"本持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查， 现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构及保荐代表人 国泰君安证券股份有限公司：明亚飞、杨志杰。 （二）现场检查时间 经核查，公司建立了较为完善的公司治理制度，相关制度基本得到有效执行， 公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定履行职责，公司各项内部控 制制度能够被有效执行。 2024 年 3 月 14 日至 2024 年 3 月 18 日 （三）现场检查人员 国泰君安：明亚飞、楼微 （四）现场检查内容 公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司独立性以及与控股股东、实 际控制人及其他关联方资金往来情况 ...