昱能科技:东方证券承销保荐有限公司关于昱能科技股份有限公司2023年度持续督导工作现场检查报告

东方证券承销保荐有限公司 关于昱能科技股份有限公司 2023年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规的规定，东方证券承销保荐有限 公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为正在履行昱能科技股份有限公司 （以下简称"昱能科技"或"公司"）持续督导工作的保荐机构，对公司 2023 年度 规范运作情况（以下简称"本持续督导期间"）进行了现场检查，现就现场检查的有 关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 东方证券承销保荐有限公司 （二）保荐代表人 朱佳磊、王震 （三）现场检查时间 2024 年 4 月 22 日-2024 年 4 月 30 日 （四）现场检查人员 朱佳磊、龚昕烨、葛霖帆 （五）现场检查内容 公司治理和内部控制情况、信息披露情况、独立性情况、与控股股东、实际控 制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大 对外投资、公司经营情况等。 （六）现场检查手段 1、查看公司主要生产经营场所； 2、访谈公司高级管理人员等相关人员； 1 3、查阅公司财务 ...