凌云光:中国国际金融股份有限公司关于凌云光技术股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

1 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 6 | | 在持续督导期间，保荐机构督导 | | | 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 | 凌云光及其董事、监事、高级管 | | | 遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所 | 理人员遵守法律、法规、部门规 | | | 发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履 | 章和上海证券交易所发布的业务 | | | 行其所做的各项承诺 | 规则及其他规范性文件，切实履 | | | | 行其所做出的各项承诺 | | 7 | 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 | 保荐机构督促凌云光依照相关规 定健全完善公司治理制度，并严 | | | 度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会 | | | | 议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行 | 格执行公司治理制度 | | | 为规范等 | | | | 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度， | 保荐机构对凌云光的内控制度的 | | | 包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和 | 设计、实施和有效性进行了核 | | 8 | 内部审计制度，以及募集资金使用、关联交 | 查 ...