茂莱光学:中国国际金融股份有限公司关于南京茂莱光学科技股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告

中国国际金融股份有限公司 关于南京茂莱光学科技股份有限公司 1 | 序号 | 工作名称 | 实施情况 | | --- | --- | --- | | | 律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规 | 内，保荐机构督导茂莱光学及 | | | 则及其他规范性文件，并切实履行其所做的各项承 | 其董事、监事、高级管理人员 | | 诺。 | | 遵守法律、法规、部门规章和 | | | | 上海证券交易所发布的业务规 | | | | 则及其他规范性文件，切实履 | | | | 行其所做出的各项承诺。 | | | 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包 | 保荐机构督促茂莱光学依照相 | | 7 | 括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及 | 关规定健全完善公司治理制 | | | 董事、监事和高级管理人员的行为规范等。 | 度，并严格执行公司治理制度。 | | | 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但 | 保荐机构对茂莱光学的内控 制度的设计、实施和有效性进 | | | 不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制 | | | | 度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外 | 行了核 ...