芯朋微:国泰君安证券股份有限公司关于无锡芯朋微电子股份有限公司向特定对象发行A股股票的发行过程和认购对象合规性报告

国泰君安证券股份有限公司关于 无锡芯朋微电子股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票 的发行过程和认购对象合规性报告 保荐人（主承销商） 二零二三年九月 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意无锡芯朋 微电子股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2138 号）批复，同意无锡芯朋微电子股份有限公司（以下简称"芯朋微"、"发行人"或 "公司"）向不超过 35 名的特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）的申请，募 集资金总额不超过人民币 96,883.88 万元（含本数）。 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐人（主承销商）"） 作为发行人本次发行的保荐人（主承销商），根据《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐 办法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（下称"《上市规则》"）等相关法律、 法规和规范性文件的规定以及发行人董事会、股东大会相关决议，对发行人本次 发行过程及认购对象的合规性进行了审慎核查，并出具本 ...