凌志软件:天风证券股份有限公司关于苏州工业园区凌志软件股份有限公司2024年持续督导现场检查报告

天风证券股份有限公司 关于苏州工业园区凌志软件股份有限公司 2024 年持续督导现场检查报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"、"保荐 机构"）作为正在履行苏州工业园区凌志软件股份有限公司（以下简称"凌志软 件"、"上市公司"、"公司"）持续督导工作的保荐机构，对公司自前次现场 检查后（即 2023 年 6 月 7 日）至今的规范运行情况进行了现场检查，报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐机构于 2024 年 5 月 8 日-2024 年 5 月 10 日对凌志软件进行了现场检 查，现场检查人员为保荐代表人张韩和持续督导项目组成员周健雯。 在现场检查过程中，保荐机构结合上市公司的实际情况，实地查看上市公司 主要生产经营场所并与上市公司高级管理人员等进行访谈，查阅公司自前次现场 检查后至今召开的历次三会会议资料、公司建立或更新的有关内控制度文件，查 阅公司账簿以及商务合同等资料，核查公司发生的关联交易、对外担保和对外投 资情况，核查公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来 情况，查阅公 ...