格科微:中国国际金融股份有限公司关于格科微有限公司2023年度持续督导工作现场检查报告

中国国际金融股份有限公司 关于格科微有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，中国国际 金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"中金公司"）作为正在履行格科微有限公司 （以下简称"格科微"、"公司"）持续督导工作的保荐机构，对公司 2023 年度的规范运作 情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构：中国国际金融股份有限公司 （二）保荐代表人：孙远、辛意 （三）现场检查时间：2024 年 4 月 15 日 （四）现场检查人员：孙远、南堰 （五）现场检查内容：公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金 往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资及公司经营状况等。 （六）现场检查手段： 1、对公司高级管理人员等有关人员进行访谈； 2、查阅公司公告、公司治理文件、公司定期报告及重大资金往来凭证等底稿文件； 3、查阅公司募集资金使用凭证、募集资金专户银行对账单等资料； 4、查阅公司上市以来建立或更新的有关内控制度文件； 5、核查公司上市以来发生的关联 ...