格科微:中国国际金融股份有限公司关于格科微有限公司2023年度持续督导跟踪报告

1 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | | 括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及 | 健全完善公司治理制度，并严格执 | | | 董事、监事和高级管理人员的行为规范等 | 行公司治理制度 | | | | 保荐机构对格科微的内控制度的设 | | | 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但 | 计、实施和有效性进行了核查，格 | | 8 | 不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度， | 科微的内控制度符合相关法规要求 | | | 以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、 | 并得到了有效执行，能够保证公司 | | | 控股子公司管理等重大经营决策的程序与规则等 | | | | | 的规范运营 | | 9 | 督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审 | 保荐机构督促格科微严格执行信息 披露制度，审阅信息披露文件及其 | | | 阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信 | | | | 上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记 | | | | 载、误导性陈述或重大遗漏 | 他相关文件 | | | 对上市公司的信 ...