恒逸石化:中信证券股份有限公司关于恒逸石化股份有限公司2023年度内部控制评价报告的核查意见

中信证券股份有限公司 关于恒逸石化股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为恒逸石化股份有限公 司（以下简称"恒逸石化"、"公司"）公开发行可转换公司债券的保荐机构，根 据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，对恒逸石化 2023 年度内部控制 评价报告进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及其下属控股子公司。纳入评价范 围的主要业务和事项如下: 1、内部控制环境 （1）治理结构 公司按照《公司法》《证券法》要求建立了规范的公司治理结构和议事规则， 形成了科学有效的职责分工和制衡机制，建立了以股东大会为权力机构、董事会 为决策机构、监事会为监督机构、各职能部门为执行机构的架构体系。公司组织 架构运作良好，在组织架构内，各组织间职责明确，相互协作、相互制衡。 环境。 （3）人力资源 公司根据业务需要，不断完善人员聘用、员工 ...