国海证券:上海上正恒泰律师事务所关于国海证券股份有限公司向特定对象发行股票发行过程和认购对象合规性之法律意见书

上海上正恒泰律师事务所 关于国海证券股份有限公司 向特定对象发行股票发行过程及认购对象合规性 之 法律意见书 二〇二三年十一月 上海上正恒泰律师事务所 关于国海证券股份有限公司 向特定对象发行股票发行过程及认购对象合规性 之 法律意见书 致：国海证券股份有限公司 上海上正恒泰律师事务所接受国海证券股份有限公司（以下简称"发行人" 或"公司"或"国海证券"）的委托，担任发行人本次向特定对象发行股票的专 项法律顾问。 3 正文 一、本次发行的批准和授权 （一）发行人的批准和授权 1、2021 年 1 月 29 日，发行人召开第九届董事会第三次会议，审议通过了 《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》《关于审议公司非公开发行股票方 案的议案》《关于审议公司非公开发行股票预案的议案》等涉及本次发行的议案。 2、2021 年 3 月 24 日，发行人召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过 了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》《关于审议公司非公开发行股票 方案的议案》《关于审议公司非公开发行股票预案的议案》等涉及本次发行的议 案，并授权董事会办理本次发行的相关事宜。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中 ...