关于对中国稀土的监管函

经查明，你公司存在以下违规事实： 你公司第八届董事会成立于 2020 年 3 月，成员 7 人，含独 立董事 3 人，董事会下设的战略委员会、审计委员会、提名委员 会、薪酬与考核委员会均由各 5 名董事会成员构成，其中审计委 员会、提名委员会、薪酬与考核委员会成员各含 3 名独立董事。 2021 年 12 月你公司独立董事李星国因任期达到六年辞任，至 2023 年 4 月第八届董事会到期换届期间，你公司未再补选独立 董事，上述期间你公司第八届董事会仅有 2 名独立董事，董事会 下设的审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会在此期间长 期存在独立董事未占多数的情况，导致你公司第八届董事会审计 委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会人员构成 和运行不合规。 1 深 圳 证 券 交 易 所 关于对中国稀土集团资源科技股份有限公司的 监管函 公司部监管函〔2023〕第 191 号 中国稀土集团资源科技股份有限公司董事会： 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员认真吸取 教训，并提醒你公司及全体董事、监事、高级管理人员严格遵守 《证券法》《公司法》等法律法规，以及本所《股票上市规则》 及相关规定，真实、 ...