中国稀土:中信证券股份有限公司关于中国稀土集团资源科技股份有限公司向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司 关于中国稀土集团资源科技股份有限公司 向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为中国稀 土集团资源科技股份有限公司（以下简称"中国稀土"、"上市公司"或"公司"） 向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所股票上市规则》（2023 年修订）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对中国稀土向特定对象发 行股票的限售股份上市流通进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 2023 年 9 月 28 日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中 国稀土集团资源科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可 〔2023〕2174 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请，有限期为 12 个 月。公司向 14 名特定对象发行 80,331,826 股人民币普通股（A 股）（以下简称本 次发行），本次发行完成后，公司新增股份 80,331,826 股，总股本由 980,888,981 股增加至 1,061,220,807 股。 本次发 ...