丽江股份:反舞弊与举报制度

丽江玉龙旅游股份有限公司 反舞弊与举报制度 第一章 总则 第一条 为防治舞弊，加强丽江玉龙旅游股份有限公司(以下简称 "股份公司"或"公司")的公司治理和内部控制，规范经营行为， 降低经营风险，确保公司经营目标的实现和公司可持续发展，维护公 司和股东合法权益，根据《企业内部控制基本规范》及上市公司法律、 法规、证券交易市场和监管机构的规定与要求，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度主要明确了反舞弊工作的宗旨；舞弊的概念及形 式；反舞弊工作的重点；反舞弊的责任归属和常设机构；舞弊的预防 和控制；舞弊案件的举报、调查和报告；反舞弊工作的指导和监督； 舞弊的补救措施和处罚；等等。 第三条 反舞弊工作的宗旨是是规范公司治理层、管理层及所有 员工的职业行为，促使公司全体员工严格遵守相关法律法规、行业规 范和准则、公司规章制度及职业道德，树立廉洁自律和勤勉尽责的良 好风气，坚决抵制采用违法违规手段损害或谋取公司经济利益、同时 可能为个人带来不正当利益的行为。 第四条 本制度适用于公司及下属公司。 第二章 舞弊的概念及形式 第五条 本制度所称舞弊，是指公司内、外部人员采用违法违规 手段，谋取个人不正当利益，损害 ...