普利特:海通证券股份有限公司关于上海普利特复合材料股份有限公司2023年度《内部控制规则落实自查表》的核查意见

海通证券股份有限公司 关于上海普利特复合材料股份有限公司 2023 年度《内部控制规则落实自查表》的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐人"）作为上海普利特 复合材料股份有限公司（以下简称"普利特"或"公司"）向特定对象发行股票的保 荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》《企业内部控制基本 规范》等法律、法规和规范性文件的要求，对公司 2023 年度《内部控制规则落 实自查表》进行了核查，具体情况如下： 一、公司内部控制规则落实情况 普利特结合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关规定，认真检查了公司组织 机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门和审计委员会工作情况及 内部控制的检查和披露情况等。根据检查结果，公司填写了《内部控制规则落实 自查表》。 保荐人持续督导项目组人员通过查阅公司股东大会、董事会、监事会及各专 门委员会会议的相关资料、 ...