和而泰:国信证券关于和而泰2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国信证券股份有限公司 关于深圳和而泰智能控制股份有限公司 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等规章及规范性文件的要求，国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或 "保荐机构"）作为深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"和而泰"或 "公司"）公开发行可转换公司债券的保荐机构，对和而泰 2023 年度募集资金存 放与使用情况进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计、注 册会计师等人员交谈，查询了募集资金专户，查阅了内部审计报告、年度募集资 金存放与使用的专项说明、会计师募集资金年度使用情况鉴证报告以及各项业务 和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披 露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。 二、募集资金基本情况 （一）实际募集资金的数额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳和而泰智能控制 ...