海格通信:中信证券股份有限公司关于广州海格通信集团股份有限公司向特定对象发行股票发行过程和认购对象合规性的报告

中信证券股份有限公司 关于 广州海格通信集团股份有限公司 向特定对象发行股票 发行过程及认购对象合规性的报告 保荐人（主承销商） （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 二〇二三年十月 深圳证券交易所： 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意广州海 格通信集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕 1597 号）批复，同意广州海格通信集团股份有限公司（以下简称"海格通信"、 "公司"或"发行人"）向特定对象发行股票的注册申请。 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人（主承销商）" 或"主承销商"）作为海格通信本次向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"） 的保荐人和主承销商，对发行人本次发行过程及认购对象的合规性进行了核查， 认为海格通信的本次发行过程及认购对象符合《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《证券发行与承销管理办法》《上市公司证券发行注册管理 办法》（以下简称"《注册管理办法》"）《深圳证券交易所上市公司证券发行 与承销业务实施细则》（以下简称"《实施细则》"）等有关法律、法规、规章 制度的要求及海格 ...