顺灏股份:证券投资及委托理财管理制度（2024年8月）

上海顺灏新材料科技股份有限公司 证券投资及委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海顺灏新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 证券投资及委托理财等相关行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的 权益和公司利益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件以及《上海顺灏 新材料科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所述证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及 存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）认定的其 他投资行为。 第三条 以下情形不适用证券投资行为： （一）控股子公司主营业务为证券投资行为； （二）固定收益类或承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利； （四）购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有三年以上的证券 投资； （五）公司首次公开发行股票 ...