华西能源:华宝证券股份有限公司关于华西能源工业股份有限公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见

华宝证券股份有限公司 经核查，独立财务顾问认为： 2011 年 12 月 22 日上市公司召开第二届董事会第八次会议，审议通过了 《内幕信息及知情人管理制度》。2023 年 12 月 13 日上市公司召开第五届董事会 第三十次会议，对《内幕信息及知情人管理制度》进行了修订，审议通过了《内 幕信息及知情人登记管理制度》，上市公司已按照《公司法》《证券法》《上市公 司信息披露管理办法》等相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》等公司制 度的要求制定了内幕信息知情人登记制度。 在筹划本次交易期间，上市公司采取了严格的保密措施及保密制度，具体情 况如下： 1、上市公司与交易相关方就本次交易进行初步磋商时，已经采取了必要且 充分的保密措施，严格控制内幕信息知情人范围，并及时记录商议筹划、论证咨 询等阶段的内幕信息知情人及筹划过程。 2、上市公司就本次交易制作了《交易进程备忘录》等备查文件，内容包括 本次交易过程中各个关键时点的时间、参与人员名单、主要内容等，相关人员已 在备查文件上签名确认。 3、上市公司制作了《内幕信息知情人登记表》，并及时报送深圳证券交易所。 4、上市公司多次督导提示内幕信息知情人员履行保密义务和责 ...