百洋股份:内部控制管理制度（2023年12月）

百洋产业投资集团股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 为加强百洋产业投资集团股份有限公司(以下简称 "公司")的内部控制,促进公司规范运作和健康发展, 维护投 资者合法权益, 根据《中华人民共和国证券法》《企业内部控制 基本规范》《企业内部控制配套指引》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司 章程》的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、监事会、 高级管理人员以及其他有关人员实现下列目标而提供合理保证 的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会全面负责公司内部控制制度的制定、实 施和完善，并定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果评 估。确保内部控制制度健全有效，董事会及其全体成员应保证内 部控制制度相关信息披露内容的真实、准确、完整。公司经理层 1 负责经营环节内部控制制度体系的建立、完 ...