中矿资源:方正证券承销保荐有限责任公司关于中矿资源集团股份有限公司提前赎回“中矿转债”的核查意见

方正证券承销保荐有限责任公司 关于中矿资源集团股份有限公司提前赎回"中矿转债"的 核查意见 方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称"方正承销保荐"或"保荐机构"） 作为中矿资源集团股份有限公司（以下简称"中矿资源"或"公司"）2022 年度非公 开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《可转换公司债券管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对中矿资源本次提 前赎回"中矿转债"事项进行了审慎核查。核查意见如下： 一、可转债发行上市概况 1、可转债发行上市情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准中矿资源集团股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2020] 920 号核准），公司于 2020 年 6 月 11 日公开发行了 800 万张可转换公司债券，每张面值人民币 100 元，发行总额 人民币 80,000 万元。 经深圳证券交易所"深证上[2020] 593 号"文同意，公司 80,000 万元可转 换公司债券于 2020 年 7 月 7 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称"中矿 转债 ...