中矿资源:方正证券承销保荐有限责任公司关于中矿资源集团股份有限公司2023年度内部控制评价报告的核查意见

方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称"方正承销保荐"或"保荐机构"） 作为中矿资源集团股份有限公司（以下简称"中矿资源"或"公司"）2022 年度 非公开发行股票（以下简称"本次非公开发行"）的保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对《中矿资 源集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》进行了认真、审慎核查。具 体核查情况如下： 一、保荐机构的核查工作 保荐机构通过查阅公司内部控制相关制度、三会资料及信息披露文件，与公 司高管人员沟通等方式，结合日常的持续督导工作，在对公司内部控制的完整性、 合理性及有效性进行合理评价基础上，对公司董事会出具的内部控制评价报告进 行了核查。 方正证券承销保荐有限责任公司 关于中矿资源集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 二、中矿资源 2023 年度内部控制评价报告结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定标准，于内部控制评价报告基准 日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部 控制规范体系和 ...