中矿资源:方正证券承销保荐有限责任公司关于中矿资源集团股份有限公司2023年度定期现场检查报告

方正证券承销保荐有限责任公司 关于中矿资源集团股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 | 保荐机构名称：方正证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：中矿资源 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：曹方义 联系电话：010-56992500 | | | 保荐代表人姓名：杨日盛 联系电话：010-56992500 | | | 现场检查人员姓名：曹方义、张弛 | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | 现场检查时间：2024 年 4 月 15 日-2024 年 4 月 25 日 | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | | 查阅公司章程和各项规章制度；查阅公司股东大会、董事会、监事会会议文件； | 现场检查手段： | | 查阅公司公开信息披露文件；实地查看公司的主要经营场所等。 | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √ | | | 容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | | ...