华林证券:关于收到西藏证监局行政监管措施事先告知书的公告

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2023-054 华林证券股份有限公司 上述情形违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》 （证监会令第 151 号）第四十六条第一项、第六十条第一款、第六十 一条第二款、第六十六条第一款、第六十八条第一款，《证券基金经 营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监 会令第 195 号）第四十四条第一款，《证券期货经营机构私募资产管 理计划运作管理规定》（证监会公告〔2018〕31 号）第三十八条、 第四十一条的规定。反映出你公司内部控制不完善，违反了《证券公 司监督管理条例》（国务院令第 653 号）第二十七条第一款的规定。 依据《证券公司监督管理条例》（国务院令第 653 号）第七十条 第一款的规定，我局决定对你公司采取责令改正并暂停新增私募资产 管理产品备案六个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行 的产品除外，但不得新增投资）的监督管理措施，并记入证券期货市 场诚信档案。 对此，你公司有陈述、申辩的权利。你公司提出的事实、理由和 证据，经复核成立的，我局将予以采纳。如果你公司放弃陈述、申辩 的权利，我局将按照上述事实、 ...