华林证券:关于收到西藏证监局行政监管措施决定书的公告

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-004 华林证券股份有限公司 关于收到西藏证监局行政监管措施决定书 近日，华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）收到中国证 券监督管理委员会西藏监管局《行政监管措施决定书》，内容如下： "经查，你公司私募资产管理业务存在以下问题： 一是存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券，具有通道业 务特征；二是投资标的、交易对手备选库管理不完善；三是交易系统 风控指标设置存在缺陷；四是非标投资存续期管理存在不足；五是信 息披露存在遗漏；六是关联交易管控机制不健全；七是人员及薪酬管 理机制不健全。 上述情形违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》 （证监会令第 151 号）第四十六条第一项、第六十条第一款、第六十 一条第二款、第六十六条第一款、第六十八条第一款，《证券基金经 营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监 会令第 195 号）第四十四条第一款，《证券期货经营机构私募资产管 理计划运作管理规定》（证监会公告〔2018〕31 号）第三十八条、 第四十一条的规定。反映出你公司内部控制不完善，违反了《证券公 司监督管理条例》 ...