华林证券:关于收到西藏证监局行政监管措施决定书的公告

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-053 华林证券股份有限公司 关于收到西藏证监局行政监管措施决定书的公告 华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 8 日发布了《关于收到西藏证监局行政监管措施事先告知书的公告》（公 告编号：2024-051）。近日，公司收到西藏证监局《行政监管措施决 定书》（〔2024〕22 号、〔2024〕23 号）（以下简称"《决定书》"）， 《决定书》主要内容如下： "经查，你公司存在以下问题：一是月度风险控制指标监管报表 填报不准确，风控指标超标；二是业务数据报送不准确；三是多份情 况说明前后不一致；四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。 上述情形违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第 653 号） 第四十四条、第六十九条，《证券公司风险控制指标管理办法》（证 监会令第 166 号）第二条、第十七条、第十九条，《证券期货经营机 构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第 202 号）第十一条，《证 券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》 （证监会令第 195 号）第十一条第一款、第十七条第二款、第三十 ...