关于对北摩高科的监管函

深 圳 证 券 交 易 所 关于对李玉华、北京北摩高科摩擦材料股份有 限公司的监管函 公司部监管函〔2024〕第 30 号 李玉华、北京北摩高科摩擦材料股份有限公司董事会： 经查，2022 年 6 月 2 日，北京北摩高科摩擦材料股份有限 公司（以下简称"公司"或"北摩高科"）召开第二届董事会第 二十二次会议，审议通过《关于选举公司第三届董事会独立董事 候选人的议案》，董事会提名李玉华为第三届董事会独立董事候 选人。公司股东大会审议通过该议案后，李玉华担任北摩高科独 立董事至今。根据当时规定，独立董事提名人在提名候选人时， 除应当确保候选人具备独立性、符合最多在五家上市公司担任独 立董事等任职资格外，还应当重点关注独立董事候选人是否存在 同时在超过五家公司担任董事、监事或高级管理人员的情形。但 李玉华、公司董事会分别在《独立董事候选人声明》和《独立董 事提名人声明》中对于"不存在同时在超过五家以上的公司担任 董事、监事或高级管理人员"一栏均勾选"是"，与事实不符。 1 李玉华的上述行为违反了本所《股票上市规则（2022 年修 订）》第 1.4 条、第 2.1.1 条和本所《上市公司自律监管指引第 1 号——主 ...