九洲集团:中德证券有限责任公司关于哈尔滨九洲集团股份有限公司2023年度持续督导培训工作报告

中德证券有限责任公司 关于哈尔滨九洲集团股份有限公司 2023 年度持续督导培训工作报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，中德证券有限责任公司（以下简称 "中德证券"）为负责哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"九洲集团"或 "公司"）持续督导工作的保荐机构，于 2024 年 1 月 12 日对公司控股股东及实 际控制人、董事、监事、高级管理人员及部分中层管理人员进行了培训，具体情 况如下： 一、培训时间：2024 年 1 月 12 日 二、培训地点：九洲集团会议室 三、参加培训人员：公司控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管理人 员及部分中层管理人员。对于因故未能参加现场培训的人员，保荐机构要求公司 董事会秘书和证券事务代表组织其学习相应的培训课件。 四、培训主题：本次培训重点介绍了再融资监管新政，并结合《证券发行上 市保荐业务管理办法》等法律法规及相关文件，以及结合近期持续督导处罚案例， 对募集资金使用、内部控制、关联方资金占用等方面进行了讲解。此外，中德证 券根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的规定进行了廉洁 ...