九洲集团:中德证券有限责任公司关于哈尔滨九洲集团股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

（一）实际募集资金金额和资金到账时间 中德证券有限责任公司 关于哈尔滨九洲集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规 定，中德证券有限责任公司（以下简称"中德证券"、"保荐机构"）作为哈尔滨九 洲集团股份有限公司（以下简称"九洲集团"或"公司"）2020 年向不特定对象发 行可转换公司债券的保荐机构，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核 查。具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意哈尔滨九洲集团股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2020〕3311 号），公司由主承销 商中德证券采用余额包销方式，向社会公众公开发行可转换公司债券 5,000,000 张， 每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，共计募集资金人民币 500,000,000.00 元， 坐扣承销和保荐费用 7, ...