东方财富:东方财富信息股份有限公司合规管理制度

东方财富信息股份有限公司 合规管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）合规管理， 建立健全合规管理体系，提升公司合规管理水平，有效防范合规风险，保障公司 持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有 关法律法规规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称合规是指公司及其员工的经营管理行为符合法律、法 规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则和公司章程、内部规章制度等 要求（以下统称法律、法规和准则）。 本制度所称合规风险是指公司及其员工的经营管理行为违反法律、法规和准 则而导致公司承担法律责任、受到行政处罚或造成经济或声誉损失等负面影响的 可能性。 本制度所称合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制， 培育合规文化，防范合规风险的行为。 第二章 合规管理原则 第三条 公司应当树立并坚守以下合规理念： （一）合规是底线。合规是公司的生存基础，公司必须坚持一切经营管理行 为符合法律、法规和准则。合规是公司生存发展不可逾越的底线。 （二）全员合规。合规是公司全体工作人员的基本行为准则。公司全体工作 人员应当严格遵守 ...