拓尔思:独立董事年报工作制度（2023年12月）

拓尔思信息技术股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2023年12月修订） 第一条 为进一步完善拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）治理 机制，健全公司内部控制制度，明确独立董事在年报信息披露中的责任，根据《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市 公司独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》《拓尔思信息技术股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）、《独立董事工作制度》等有关规定，结合公司 年度报告编制和信息披露工作的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行职责和义务，勤勉 尽责，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保公司年度报告真实、完整、 准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第三条 独立董事在公司年报编制、审核及信息披露工作中，应履行如下职责： （一） 听取公司年度经营情况和重大事项的汇报； （二） 对公司年度审计工作安排及相关资料事前审阅，与会计师事务所进行 沟通； （三） 督促会计师事务所及时完成年度审计工作，以确保年度报告及时披露； （四） 对年报中需要独立董事审核的事项发表独立意见； （ ...