拓尔思:中信建投证券股份有限公司关于拓尔思信息技术股份有限公司2023年度持续督导定期现场检查报告

中信建投证券股份有限公司 关于拓尔思信息技术股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：拓尔思 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：黄亚颖 联系电话：010-86451397 | | | 保荐代表人姓名：董军峰 联系电话：021-68801585 | | | 现场检查人员姓名：黄亚颖 | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | 现场检查时间：2023 年 12 月 21 日-2023 年 12 月 22 日 | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 不适用 | 否 | | 现场检查手段：查阅公司章程、内部控制制度、三会议事规则及会议资料，与公司 | | | 相关负责人进行沟通等 | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是 | | | 是 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 是 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | | 是 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | | ...