天壕能源:中信建投证券股份有限公司关于天壕能源股份有限公司可转换公司债券回售有关事项的核查意见

中信建投证券股份有限公司 关于天壕能源股份有限公司 可转换公司债券回售有关事项 的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"中信建投"）作为 天壕能源股份有限公司（以下简称"天壕能源"或"公司"）向不特定对象发行 可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求，对天壕能源可转换公司债券（以 下简称"天壕转债"，债券代码"123092"）回售有关事项进行了审慎核查，核查 的情况如下： IA=B×i×t/365 IA：指当期应计利息； B：指本次发行的可转债持有人持有的将回售的可转债票面总金额； 一、"天壕转债"发行上市情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意天壕环境股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2020〕3357 号）批准，公司于 2020 年 12 月 24 日向不特定对象发行了 423 万张可转换公司债券，每张面值 100 元， 按面值发 ...