普利制药:海通证券股份有限公司关于海南普利制药股份有限公司2023年度定期现场检查报告

海通证券股份有限公司关于海南普利制药股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 1 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：普利制药 保荐代表人姓名：周舟 联系电话：021-23219000 保荐代表人姓名：田稼 联系电话：021-23219000 现场检查人员姓名：周舟、田稼、张凯锋 现场检查对应期间：2023 年度 现场检查时间：2024 年 4 月 18 日-2024 年 4 月 30 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段： （1）对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈； （2）察看上市公司的主要生产、经营、管理场所； （3）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录、录 音、录像、照相； （4）走访或者函证上市公司重要的供应商或者客户； （5）保荐人、保荐代表人认为的其他必要手段。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 注1 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员 ...