聚灿光电:中信证券股份有限公司关于聚灿光电科技股份有限公司2023年度定期现场检查报告

中信证券股份有限公司 关于聚灿光电科技股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 保荐人名称：中信证券 被保荐公司简称：聚灿光电（300708） 保荐代表人姓名：林琳 联系电话：0591-88601207 保荐代表人姓名：张迪 联系电话：0591-88601207 现场检查人员姓名：林琳 陈文 薛鼎革 吴梓源 现场检查对应期间：2023 年度 现场检查时间：2024 年 1 月 15 日至 2024 年 2 月 8 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段： （1）查阅公司现行治理规则和内控制度，查阅公司章程、股东大会、董事 会、监事会议事规则等公司基本制度，查阅了股东大会、董事会及监事会决议及 记录； （2）向公司相关部门人员了解公司基本制度的执行情况，了解公司董事、监 事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股东、实际控制 人持有公司股份的变化情况及遵守相关法律法规情况。 | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | --- | --- | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | 3.三会会议记录是否完整，时间、 ...