奥飞数据:民生证券股份有限公司关于广东奥飞数据科技股份有限公司持续督导定期现场检查报告

| 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞 | √ | | | --- | --- | --- | | 争 | | | | （二）内部控制 | | | | 现场检查手段：查阅相关的董事会记录；查阅审计委员会会议决议、内部审计部门 | | | | 提交的工作计划和报告；查阅公司内部控制评价报告；查阅募集资金专户的银行对 | | | | 账单、明细账。 | | | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部 | √ | | | 审计部门 | | | | 2.是否在股票上市后 个月内建立内部审计制度并 6 | | √ | | 设立内部审计部门（如适用） | | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 | √ | | | （如适用） | | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议 | √ | | | 内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内 | | | | 部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适 | √ | | | 用） | | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告 | | | ...