水羊股份:内部控制自我评价报告

水羊集团股份有限公司 内部控制自我评价报告 一、对内部控制报告真实性的声明 水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事会及全体董事保证本报 告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任；监事会对董事会建立与 实施内部控制进行监督，管理层负责组织、领导公司内部控制的日常运行。本公司内部控制 的目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营的效率和效果，促进企业实现发展战略，保证公司风险管理体系的有效性。 内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且，内部控制的有 效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的变化而改变。本公司内部控制设有检查监督机 制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。 本公司建立和实施内部控制制度时，考虑了以下基本要素：财政部《企业内部控制基本 规范》规定的控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五项要素和《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》规定的控制 ...