水羊股份:华泰联合证券有限责任公司关于公司2023年度募集资金存放和使用情况专项核查报告

年度募集资金存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于水羊集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为水羊集团股份有限公司（以下简称"水羊股份""公司"或"发行人"）向不 特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号——保荐业务》等法律法规的规定，对水羊股份在 2023 年度募集资金存 放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告 立了募集资金专用账户，并于 2023 年 4 月 18 日和华泰联合证券分别与上述银行 签订了《募集资金三方监管协议》。 根据《募集资金管理办法》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并 严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。 同时根据《募集资金三方监管协议》的规定，公司（或子公司）一次或者十二 ...