上能电气:兴业证券股份有限公司关于上能电气股份有限公司2023年度定期现场检查报告

2023 年度定期现场检查报告 保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：上能电气 保荐代表人姓名：唐涛 联系电话：025-84661585 保荐代表人姓名：毛祖丰 联系电话：025-84661595 现场检查人员姓名：唐涛、张思莹 现场检查对应期间： 2023 年度 现场检查时间：2023 年 12 月 6 日-8 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不 适 用 现场检查手段： 查阅公司章程及现行治理规则；查阅历次董事会、监事会、股 东大会会议资料；现场查看公司主要经营场所；了解控股股东、实际控制人持有 公司股份的变动情况。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和本所相关业务规则履行职责 √ 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 息披露义务 √ 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否 ...