上能电气:2023年度内部控制自我评价报告

上能电气股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 上能电气股份有限公司全体股东： 为进一步加强和规范上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制, 提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续发展，公司依照《公司 法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规和规章制度的 要求，在内部控制日常监督和专项监督的基础上,我们对公司 2023 年 12 月 31 日 （内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行自我评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运 行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控 制存在固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理 ...