圣元环保:国泰君安证券股份有限公司关于圣元环保股份有限公司《2023年度内部控制自我评价报告》的核查意见

国泰君安证券股份有限公司 关于圣元环保股份有限公司 《2023年度内部控制自我评价报告》的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安证券"或"本保荐机构"） 作为圣元环保股份有限公司（以下简称"圣元环保"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》和《创业板上市公司持续监管办法（试行）》 等规则的要求，对圣元环保《2023年度内部控制自我评价报告》的事项进行了 审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、内部控制评价结论 公司已经根据基本规范、评价指引及其他相关法律法规的要求，对公司截至 2023年12月31日的内部控制设计与运行的有效性进行了自我评价。 根据公司财务报告内部控制缺陷的认定标准，于内部控制评价报告基准日， 不存在财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。董事会认为，公司已按照企业内 部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部 控制。 根据公司非财务报告内部控制缺陷的认定标准，于内部控制评价报告基准日， 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。 内部控制评价报告基准日至内部控 ...