瑞丰新材:东兴证券股份有限公司关于新乡市瑞丰新材料股份有限公司2023年度持续督导现场检查报告

东兴证券股份有限公司 关于新乡市瑞丰新材料股份有限公司 | 立 | | | --- | --- | | 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | （二）内部控制 | | | 现场检查手段：查阅公司内部审计制度相关文件；查阅审计委员会会议文件、 | | | 内部审计部门提交的报告等。 | | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审 | √ | | 计部门（如适用） | | | 2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设 | √ | | 立内部审计部门（如适用） | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 | √ | | （如适用） | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内 | √ | | 部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部 | √ | | 审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一 | | | 次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 | √ | | 发现的问题等（如适用） | | | 7 ...