兆龙互连:招商证券股份有限公司关于浙江兆龙互连科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

招商证券股份有限公司 关于浙江兆龙互连科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：招商证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：兆龙互连 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：杨斐斐 | 联系电话：021-58835251 | | 保荐代表人姓名：张渝 | 联系电话：021-58835100 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 | | | 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联 | | | 交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 否，公司订单跟踪管理相关内控存在 | | | 缺陷，公司员工涉及职务侵占嫌疑，目前 | | | 已通过优化流程管控、加强内部审计、开 | | | 展合规教育 ...