苏文电能:中信证券股份有限公司关于苏文电能科技股份有限公司2023年度持续督导定期现场检查报告

| 相应程序和信息披露义务 | | | --- | --- | | 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | 是 | | 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | 是 | | （二）内部控制 | | | 现场检查手段： | | | 查阅了上市公司最新章程以及关于内部审计、风险投资、委托理财、套期保值业 | | | 务等相关制度，取得公司内部审计部门和审计委员会的工作计划或工作报告，查 | | | 阅了公司 2023 年度内部控制自我评价报告，对高级管理人员进行访谈。 | | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 | 是 | | 门 | | | 2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 | 是 | | 部审计部门 | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 | 是 | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 | 是 | | 计部门提交的工作计划和报告等 | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 | 是 | | 工作进度、质量及发现的重大问题等 | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委 ...