可靠股份:国泰君安证券股份有限公司关于杭州可靠护理用品股份有限公司2023年度持续督导定期现场检查报告

| 业竞争 | | | --- | --- | | （二）内部控制 | | | 现场检查手段：查阅公司相关制度性文件、三会资料、专门委员会相关资料及重 | | | 大经营活动决策文件；查阅公司内部控制相关制度、报告；对公司主要负责人及 | | | 有关人员进行访谈、沟通。 | | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立 | √ | | 内部审计部门 | | | 2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制 | √ | | 度并设立内部审计部门 | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否 | √ | | 合规 | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议， | √ | | 审议内部审计部门提交的工作计划和报告等 | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一 | | | 次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题 | √ | | 等 | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会 | | | 报告一次内部审计工作计划的执行情况以及 | √ | | 内部审计工作中发现的问题等 | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的 | √ | | 存放与使用情况进行一次审计 ...