拓新药业:中天国富证券有限公司关于拓新药业集团股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告的核查意见

中天国富证券有限公司 关于拓新药业集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中天国富证券有限公司（以下简称"中天国富证券"、"保荐机构"）作为拓 新药业集团股份有限公司（以下简称"拓新药业"、"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》、《上市公司内部控制指引》 等相关法律法规和规范性文件的规定，在持续督导期内，对《拓新药业集团股份 有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》进行了核查，情况如下： 一、保荐机构的核查工作 中天国富证券通过以下措施对拓新药业内部控制的完整性、合理性及有效性 进行了全面、认真的核查： 1、查阅股东大会、董事会、监事会会议资料，查阅公司各项业务制度及管 理制度、内部审计资料等； 2、与公司董事、监事、高级管理人员，以及财务中心、审计部、公司聘请 的审计机构等有关人员进行交流； 3、审阅公司出具的《拓新药业集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评 价报告》。 二、公司建立内 ...