广立微:中国国际金融股份有限公司关于杭州广立微电子股份有限公司《2023年度内部控制自我评价报告》的核查意见

中国国际金融股份有限公司 关于杭州广立微电子股份有限公司 《2023 年度内部控制自我评价报告》的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为杭州 广立微电子股份有限公司（以下简称"广立微"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等规则的要求，对广立微《2023 年度内部控制自我评价报告》 的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、保荐机构对公司《2023年度内部控制自我评价报告》的核查工作 1. 组织架构 公司遵循《公司法》、《证券法》和《公司章程》等规定，建立了规范的公 司法人治理结构，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了有效的责 任分工和制衡机制。股东大会是公司最高权力机构，依法行使公司经营方针、筹 资、投资、利润分配等重大事项的表决权。董事会对股东大会负责，依法行使公 司的经营决策权。监事会对股东大会负责，监督公司董事、经理及其他高级管理 人员的依法履职情况及公司财务状况。经理层负责实施股东大会、董事 ...