北路智控:华泰联合证券有限责任公司关于南京北路智控科技股份有限公司2023年现场检查报告

华泰联合证券有限责任公司 关于南京北路智控科技股份有限公司 现场检查报告 现场检查报告 | 划和报告等（如适用） | | | --- | --- | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发 | √ | | 现的重大问题等（如适用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的 | √ | | 执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计 | √ | | （如适用） | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一 | √ | | 年度内部审计工作计划（如适用） | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度 | √ | | 内部审计工作报告（如适用） | | | 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如 | √ | | 适用） | | | 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的 | √ | | 内控制度 | | | （三）信息披 ...