协昌科技:国金证券股份有限公司关于江苏协昌电子科技集团股份有限公司2023年度持续督导现场检查报告

国金证券股份有限公司 关于江苏协昌电子科技集团股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：协昌科技 保荐代表人姓名：谢正阳 联系电话：021-68826021 保荐代表人姓名：姚文良 联系电话：021-68826021 现场检查人员姓名：谢正阳、姚文良 现场检查对应期间：2023 年度 现场检查时间：2024 年 4 月 15 日-2024 年 4 月 17 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：查阅公司章程、三会议事规则、三会会议记录和决议文件，审阅公司信息披露文件；访 谈公司董事、高管等人员，了解其履职情况；查询控股股东及实际控制人控制的企业主营业务情况。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人 员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否 保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名 确认 √ 1 | 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部 | √ | | | --- | --- | --- ...