水羊股份:华泰联合证券有限责任公司关于公司2023年年度跟踪报告

2023年年度跟踪报告 华泰联合证券有限责任公司 2023 年年度跟踪报 | 告 | | | --- | --- | | 项目 | 工作内容 | | 7、向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外） | | | （1）向深圳证券交易所报告的次数 | 0 次 | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 8、关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 否 | | （2）关注事项的主要内容 | 不适用 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10、对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 2 次 | | | 2023 年 4 月 26 日 | | （2）培训日期 | 年 月 日 2023 12 29 | | （3）培训的主要内容 | 全面注册制下持续监管的要点 | | | 解读；募集资金管理与使用注 | | | 意事项；董监高的责任与行为 | | | 规范；董监高买卖股份管理； | | | 内幕信息、内幕交易与对外信 | | | 息披露、信息披 ...