天源环保:中天国富证券有限公司关于武汉天源环保股份有限公司2023年度定期现场检查报告

中天国富证券有限公司 关于武汉天源环保股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 保荐机构名称：中天国富证券有限公司 被保荐公司简称：天源环保 保荐代表人姓名：钱亮 联系电话：0755-33522821 保荐代表人姓名：陈定 联系电话：0755-33522821 现场检查人员姓名：陈定、周诗明 现场检查对应期间：2023年度 现场检查时间：2024年4月11日-2024年4月13日 是 否 不适用 现场检查手段：查阅公司章程、三会会议文件、公开信息披露文件等；实地查看公司的主要经营 场所；对公司管理层进行访谈。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责 √ 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义 务 √ 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和 信息披露义务 √ 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面 ...